SEC 监管机构将 2023 年 Gary Gensler 短信丢失归咎于技术故障
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据一份文件显示,美国证券交易委员会丢失了前主席加里·根斯勒近一年的短信。审查由该机构监察长办公室于周三发布。
SEC 的 OIG 负责对 SEC 的计划和运营进行审计、评估和调查。
报告称,2023 年 7 月 6 日,加里·根斯勒 (Gary Gensler) 的美国证券交易委员会 (SEC) 发放的智能手机停止与该机构的设备管理系统同步,尽管它“在其他方面运行正常并经常使用”。
在接下来的 62 天里,它一直处于“不活动”状态,但 IT 人员并未注意到这一状态。
一个月后,8 月 10 日,信息技术办公室出台了一项政策,如果设备丢失或被盗,则会自动擦除 45 天内未连接的任何设备。
根据该规定,Gensler 的手机上的信息被清除。
2023 年 9 月 6 日,当他抵达美国证券交易委员会总部时,发现机构应用程序丢失,于是 Gensler 向工作人员寻求帮助。
调查人员表示,工作人员不知道发生了什么事,试图恢复手机,但却进行了恢复出厂设置,永久删除了近一年的短信,涵盖了 2022 年 10 月 18 日至 2023 年 9 月 6 日。
错过警告、供应商协调不力以及变革管理实践薄弱也被认为是导致失败的因素。
根据 1978 年《监察长法》,监察长办公室是该机构的独立监督机构,向证券交易委员会主席和国会报告工作。
失落的遗产
Gensler 丢失短信近一年的时间恰逢美国证券交易委员会加密货币战争.
2023 年 1 月,该机构对 Genesis 和 Gemini 提出未注册发行指控,而贷方 Nexo 同意支付 4500 万美元的和解金。
次月,币安因 Kraken 的质押服务对其处以 3000 万美元罚款,并警告 Paxos 其币安品牌稳定币可能是未注册的证券。
到四月份,Gensler告诉国会大多数加密代币都符合豪威测试,这强化了他关于它们受证券法管辖的立场。内部记录后来显示,SEC 已经将以太坊是一种证券2023年3月。
在 SEC 任职后,Gensler返回到麻省理工学院,他现在在那里教授和研究人工智能、金融技术和公共政策。
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