监管机构发现三年内1亿美元对冲基金欺诈案

2025-09-13 15:11:02 csgo

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报道：

美国金融业出现重大进展，联邦检察官指控奥斯汀资本管理公司（Ostin Capital Management）三名高管涉嫌证券欺诈，涉及一项1亿美元的投资计划。该起诉书于6月18日公开，指控他们虚报了对冲基金策略的业绩，并参与市场操纵以抬高收益。纽约南区联邦检察官办公室表示，这些高管伪造业绩记录以吸引投资者，尤其是寻求高收益替代品的机构客户。

根据法庭文件，这起欺诈案持续了三年多，据称这些高管每年夸大基金收益高达20%。该欺诈案涉及使用回溯交易和虚假资产，这些行为后来在美国证券交易委员会（SEC）的例行审计中被发现。据报道，SEC的调查始于数名投资者就其报表中无法解释的差异提出投诉。SEC已将此案提交司法部进行刑事起诉。

总部位于芝加哥的奥斯汀资本管理公司（Ostin Capital Management）尚未就这些指控发表公开声明。然而，据报道，一些机构投资者已开始采取法律行动，以追回损失。起诉该公司的其中一家公司是来自中西部的一家大型养老基金，该基金声称在涉嫌欺诈案中损失了超过1500万美元。该公司的法律团队已申请临时限制令，冻结与这些高管相关的资产，直至另行通知。

此案引起了监管机构的高度关注，美国证券交易委员会（SEC）和美国金融业监管局（FINRA）正在对该公司更广泛的合规行为展开平行调查。据报道，FINRA已要求Ostin Capital提供内部文件，并向其多名员工发出了传票。该监管机构尚未确认是否有其他员工正在接受调查。

此案是美国一系列备受瞩目的证券欺诈诉讼中的最新一起，此前其他对冲基金的高管也面临类似诉讼。法律专家指出，自2021年以来，司法部加大了对白领犯罪的关注，尤其是在金融领域。如果罪名成立，奥斯汀的高管可能面临最高20年的监禁和巨额罚款。美国检察官办公室强调，这些指控体现了政府追究企业领导人欺诈行为责任的决心。

市场对起诉书的反应较为平淡，Ostin Capital 的相关投资工具价格波动较小。然而，分析师警告称，声誉受损可能会对该公司造成长期影响。摩根大通资产管理部门的一份报告指出，此案曝光后，机构投资者可能会重新评估其对另类基金的投资。